“制度执行年”活动工作总结报告
为严格落实监管部门和集团公司案件防控的工作要求,根据集团公司党委年初提出的工作方针,集团公司组织各级机构认真开展了“制度执行年”活动,通过精心组织,细化部署,全面开展整章建制,逐级引深风险排查,强化重点带动提升,严肃落实整改问责,现将“制度执行年”活动组织开展情况报告如下:
一、组织实施情况
根据“制度执行年”活动要求,集团公司认真制定了《“制度执行年”活动实施方案》(以下简称方案),对活动进行严密安排部署,将活动分为前期准备、组织学习、建章立制、风险树立、结果评价和总结巩固六个阶段。方案下发后,各级机构认真组织学习,深刻领悟,对“制度执行年”活动进行了总体安排部署,逐级组织成立了以机构“一把手”为组长的活动领导组,按照集团公司活动方案,结合辖内工作实际,制定活动实施方案和实施细则,落实相关主体责任,指导各条线部门和县级机构认真有序的开展了本次活动,将活动与合规文化建设、整治市场乱象工作结合起来,强化内控合规管理,提升制度执行力与约束力。
二、活动开展情况
各级机构按照“制度执行年”活动实施方案内容,通过六个阶段的活动开展,深度检验了各级机构在制度执行工作方面存在的成效和不足,也为下一步更好的增强制度的刚性,强化制度的执行效力奠定了基础。(材料来源:如来写作网)
(一)细化方案,推动活动有效落实
为了确保“制度执行年”活动有序顺利开展,各级机构按照方案要求,第一时间制定了活动实施方案,并组织召开了动员部署大会。会议对集团公司“制度执行年”活动的安排和要求进行了传达学习,活动领导组成员分别从分管工作的不同角度对开展“制度执行年”活动提出了工作要求,深刻领悟开展“制度执行年”活动的重要意义,细化工作任务,明确职责分工,层层传导压力。同时,各级机构在推动活动有序开展后,继续加大活动传导力度,推进活动有效落实,陆续召开了活动推进会议、季度研讨会等相关会议,进一步充实完善了“制度执行年”活动内容,有效促进了“制度执行年”活动的开展,形成了市县两级自上而下传导有力、执行有力,从下到上反馈及时、总结及时的“双线互动”体系,为活动的扎实开展提供了强有力的组织保障。
(二)加强学习,严格测试学习效果
按照方案工作安排,各级机构组织全员认真学习了各项法律法规、监管规定及机构内控管理制度,集团公司印发了《典型案例选编》和《案件防控制度汇编》,下发至市、县两级机构,各级机构在坚持边学习、边讨论、边实践的基础上,结合工作实际,组织开展了形式多样的制度学习活动,如:xx公司更新出台《内控制度电子书汇编》并下发到各条线部门及辖内各子企业,为员工学习内控制度提供有力保障;xx公司每周组织机关全体员工集中学习一次,由各科室(中心)轮流讲课;xx公司在学习期间共开展了x次“职工夜校”远程授课;xx公司制定了制度学习计划,从目标任务、学习内容、学习时间、学习方式和学习要求等六个方面作出安排,坚持每周例行学习半个工作日。通过对内控制度的学习,增强了干部员工的合规意识,强化了合规操作理念,有效提升了制度执行效力。
(三)整章建制,完善内控制度管理
为构建有效的内控制度管理机制,进一步有效发挥内控制度对业务经营管理的统领性规范作用,开展整章建制工作是“制度执行年”活动的重点。一是做好内控制度的“立、改、废”工作。活动期间,集团公司订立制度x项,修订x项,废止x项,征集涉及各业务条线的修订意见x项x条,整理后及时向相关部门进行反馈,各部门现已落实修订建议内容。二是完善内控制度汇编。集团公司在年初规划“立、改、废”的基础上,按照规范性文件管理办法,结合内控制度的业务指导范围进行分类整理,编制内控制度汇编,同时将完善后的内控制度编入电子书,根据制度订立情况,及时进行增加和删减,按月下发,确保了制度的完整性、连续性和时效性。三是加强规范性文件审核。集团公司按照规范性文件管理工作要求,充分发挥合规审查的重要性,对各业务条线提交的待审核制度、规定、办法的内容、结构、条文表述的合法合规性,在外聘律师的配合下,及时进行合规审核。截至12月31日,对各部门拟订的共计xx项规范性文件进行了讨论修改,共出具xx份、xx万余字的制度审核意见。
(四)深入排查,严格彻查违规问题
按照“制度执行年”活动安排,各级机构对照集团公司“制度执行年”活动重点业务风险排查项目,通过全面检查和重点抽查、调阅监控和现场检查、翻阅资料和询问谈话等方式,对重点业务开展情况进行了深入排查,同时选取部分重点机构进行重点检查,并结合“整治市场乱象”活动,深入开展了违规问题的自查自纠工作。此次通过条线自查和稽核审计部门检查共发现问题xx笔、金额xx万元,涉及xx个机构。问题表现在以下方面日常办公、人员管理、公司治理、财务管理、销售策略等方面。
(五)强化整改,督促问题有效落实
各级机构在坚持责任导向、管理导向和问题导向的前提下,强化风险管控,持续、高频的对易发案件环节的进行了风险排查,有效防范了各类案件和操作风险的发生。通过对未整改的问题进行分析,各级机构根据风险排查情况,开展了全面内控风险评价工作,由法律合规部门牵头,组织各部门全面梳理了分析风险排查发现的重点岗位、重点环节存在的违规问题和风险漏洞,稽核审计部门发挥稽核审计职能,对审计及条线风险排查情况,通过评价全面系统地掌握了制度建立健全及执行情况,及时揭示了存在的缺陷及需要整改规范的问题。各级机构对问题责任人进行了严格处置,涉及人员共xx人,其中:给予警告处分x人,降级处分x人,通报批评x人,记过x人,诫勉谈话x人,经济处罚x人次、罚款金额x万元;被处罚人员
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